關(guān)于印發(fā)《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處管理規定》的通知 
 

各有關(guān)地方知識產(chǎn)權局、各專(zhuān)利代辦處：
現將《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處管理規定》印發(fā)給你們，請遵照執行。
特此通知。

附：

1.《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處收繳專(zhuān)利費用工作規程》
2.《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處受理專(zhuān)利申請工作規程》
3.《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處自動(dòng)化系統專(zhuān)用軟件及數據管理辦法》


國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處管理規定

（二○○一年一月八日）

    為了適應專(zhuān)利工作發(fā)展的需要，加強對國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處(以下稱(chēng)代辦處)的管理，使專(zhuān)利代辦工作規范化、標準化和自動(dòng)化，現作出以下規定。
一、代辦處是經(jīng)國家知識產(chǎn)權局審核批準成立，由當地（省、直轄市）管理專(zhuān)利工作的部門(mén)直接管理的機構，其工作職能屬執行專(zhuān)利法的公務(wù)行為，有關(guān)專(zhuān)利費用收取及其補貼的財務(wù)管理由國家知識產(chǎn)權局規劃發(fā)展司負責指導監督，業(yè)務(wù)工作由國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局初審及流程管理部負責指導監督。代辦處的主要任務(wù)是，受?chē)�家知識產(chǎn)權局委托，做好專(zhuān)利申請文件的受理和專(zhuān)利收費工作，并圍繞這一中心任務(wù)，開(kāi)展宣傳普及專(zhuān)利法、專(zhuān)利知識，積極為申請人、發(fā)明人提供便捷的咨詢(xún)服務(wù)工作。代辦處的人員編制、經(jīng)費等由地方自行解決。各管理專(zhuān)利工作的部門(mén)要進(jìn)一步調動(dòng)代辦處工作人員的積極性，依法做好受理專(zhuān)利申請、收繳專(zhuān)利費用的工作，及時(shí)掌握統計分析信息，溝通發(fā)明人、申請人與我局的聯(lián)系，熱心為廣大申請人、代理人服務(wù)。
二、代辦處的工作職責為受理專(zhuān)利申請（不包括受理涉外申請、PCT申請、分案申請、要求國內優(yōu)先權申請和接收中間文件），審批費用減緩請求，收取專(zhuān)利申請費，收取專(zhuān)利年費（包括登記費和印花稅）及年費滯納金（不包括收取專(zhuān)利申請費和專(zhuān)利年費及年費滯納金以外的其它專(zhuān)利費用和涉外申請所有專(zhuān)利費用,但申請人在申請時(shí)與申請費同時(shí)繳納的除外）。代辦處負責完成受理的申請和收取的專(zhuān)利費用的數據采集和一校、二校工作。在保證數據正確無(wú)誤的情況下按規定的期限向國家知識產(chǎn)權局傳輸數據，郵寄文件和票據，并按規定及時(shí)上繳收取的專(zhuān)利費用。
三、代辦處要嚴格規范管理，各代辦處必須嚴格執行《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處收繳專(zhuān)利費用工作規程》、《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處受理專(zhuān)利申請工作規程》、《國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處自動(dòng)化系統專(zhuān)用軟件及數據管理辦法》。在使用設備及系統時(shí)，嚴格按操作手冊運行使用，并自覺(jué)接受監督檢查，嚴重違反規程或發(fā)生重大差錯事故的，國家知識產(chǎn)權局有權停止該代辦處工作，進(jìn)行整頓;情節嚴重的，則撤銷(xiāo)其受理、收費工作資格。
四、國家知識產(chǎn)權局和地方管理專(zhuān)利工作的部門(mén)要有計劃地培訓代辦處工作人員，以提高代辦處工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。各代辦處工作人員必須經(jīng)國家知識產(chǎn)權局培訓合格發(fā)證后方可上崗工作，并在國家知識產(chǎn)權局初審及流程管理部登記備案。各代辦處工作人員應保持相對穩定。對嚴重違法或發(fā)生重大差錯的有關(guān)代辦處工作人員，國家知識產(chǎn)權局有權吊銷(xiāo)其上崗合格證，地方專(zhuān)利管理機關(guān)也應做出嚴肅的處理。
五、國家知識產(chǎn)權局每年向代辦處提供自動(dòng)化費（構成補貼費用的一部分），作為購買(mǎi)設備的易損件、維修和通訊及打印紙等費用，受理申請量在5000件（含5000件）以下，自動(dòng)化費為3萬(wàn)元，受理申請量超過(guò)5000件的,每增加1000件，自動(dòng)化費增加2000元。國家知識產(chǎn)權局根據代辦處受理的實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請按25元/件，受理的發(fā)明專(zhuān)利申請按28元/件，收取的專(zhuān)利費用按3元/筆給予補貼。專(zhuān)利費用數據或票據出現差錯的,扣除其補貼費6元/筆，專(zhuān)利申請受理首采數據出現差錯的,扣除其補貼費50元/件。
    申請文件和收費票據均應在受理的第二天寄往國家知識產(chǎn)權局,每遲寄一天扣除補貼費100元。
    專(zhuān)利申請和收費數據必須在受理的第二天傳輸至國家知識產(chǎn)權局。非線(xiàn)路故障問(wèn)題遲傳一天扣補貼費200元。
    各代辦處每年應根據年度專(zhuān)利申請受理量和收費筆數計劃編制下年度代辦處補貼預算，并于當年九月底前報國家知識產(chǎn)權局規劃發(fā)展司。代辦處對其補貼費的使用與管理按國家知識產(chǎn)權局有關(guān)規定執行。
六、建立代辦處年會(huì )制度。各代辦處要定期向國家知識產(chǎn)權局報送年度工作總結和工作計劃。國家知識產(chǎn)權局每年召開(kāi)一次代辦處工作年會(huì )，交流各代辦處工作經(jīng)驗，協(xié)調解決有關(guān)工作問(wèn)題，加強國家知識產(chǎn)權局與各代辦處之間的情況溝通，以不斷改進(jìn)代辦處的工作。
七、本規定自發(fā)文之日起施行。原《中國專(zhuān)利局關(guān)于加強代辦處工作管理的意見(jiàn)》（國專(zhuān)發(fā)管字[1996]第132號）同時(shí)廢止。原代辦處補貼辦法停止執行。在此之前,實(shí)施自動(dòng)化后受理和收費的補貼按上述規定處理。


附件1

國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處收繳專(zhuān)利費用工作規程

    國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處（以下稱(chēng)代辦處）受?chē)�家知識產(chǎn)權局的委托，依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則以及專(zhuān)利局第43號公告等有關(guān)規定，代國家知識產(chǎn)權局收取部分專(zhuān)利費用。收取的專(zhuān)利費用應在規定的時(shí)間內上繳國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局收費處（以下稱(chēng)收費處）。專(zhuān)利收費工作應遵照下列規定執行：
一、專(zhuān)利收費的職能范圍
（一）收取專(zhuān)利費用種類(lèi)
國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局根據工作需要，確定代辦處收取專(zhuān)利費用的種類(lèi)如下：
1．三種專(zhuān)利申請費（發(fā)明專(zhuān)利申請含文印費）
2．專(zhuān)利申請附加費（說(shuō)明書(shū)附加費、權利要求附加費）
3．發(fā)明專(zhuān)利請求實(shí)質(zhì)審查費
4．專(zhuān)利登記費（含印花稅）
5．三種專(zhuān)利年費
6．三種專(zhuān)利年費的滯納金
7．專(zhuān)利恢復權利請求費
    發(fā)明專(zhuān)利請求實(shí)質(zhì)審查費與申請費同時(shí)交納、專(zhuān)利恢復權利請求費與申請費或年費同時(shí)繳納時(shí)，代辦處可以收��；作為中間費用單獨繳納時(shí)，代辦處不予收取。
（二）專(zhuān)利收費對象
1．代辦處可以收取申請人（專(zhuān)利權人）或代理機構代理的涉內案專(zhuān)利費。
2．代辦處不得收取涉外專(zhuān)利或涉及PCT專(zhuān)利的專(zhuān)利費（涉外專(zhuān)利的專(zhuān)利費是指非中國籍的專(zhuān)利申請及港、澳、臺的法人專(zhuān)利申請的有關(guān)費用）。
二、專(zhuān)利費用收取程序 
（一）接收專(zhuān)利費用的方式
    代辦處可接收銀行、郵局匯寄，或到代辦處面交的專(zhuān)利費用。
（二）專(zhuān)利繳費日期的確定
    專(zhuān)利繳費日應依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則及有關(guān)規定確定。
    通過(guò)銀行匯款繳費時(shí)，銀行匯單中缺少必要繳費信息（申請號及費用種類(lèi)），以代辦處收到正確繳費信息日為繳費日。
    通過(guò)郵局匯款繳費時(shí)，郵局匯單中未寫(xiě)明申請號（含申請號錯誤或申請號不完整）的專(zhuān)利匯款，代辦處可直接辦理退款，退款后不保留原匯款日。若匯款人在退單上補填信息后再次寄送代辦處時(shí)，應以匯單第二次寄出的郵戳日為繳費日。
 （三）專(zhuān)利收費記帳
    代辦處的專(zhuān)利收費，應使用由國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局提供的計算機收費系統記帳（以下稱(chēng)收費系統）。每日應建立面交、郵局、銀行記帳卷；工作需要時(shí)，可建立更正卷、轉帳卷、月末特殊憑證卷。系統在使用中應嚴格遵守“專(zhuān)利收費系統操作手冊”或相關(guān)說(shuō)明的規定。
    代辦處應將面交專(zhuān)利費用當日記帳；銀行、郵局匯寄的專(zhuān)利費用，繳費信息完整的應當日記帳，原則不超過(guò)次日（節假日、法定休息日除外）。
    面交專(zhuān)利費用時(shí)，應請繳費人當面核實(shí)記帳數據。發(fā)現數據錯誤，應立即修改計算機中的相關(guān)數據，并重新打印收據，含有錯誤信息的收據應由代辦處收回作廢。當日面交收費結束后，應輸出面交數據復核單，依據繳費憑證檢驗復核單中的數據及收據號。發(fā)現數據錯誤，應立即修改計算機中的相關(guān)數據。修改后，由復核人員（不得是數據采集的同一人員）通過(guò)復核數據。必要時(shí)，應通知繳費人更換收據。
    銀行或郵局匯款記帳后，應每日按卷號輸出數據復核單，依據繳費憑證檢驗復核單中的數據。發(fā)現數據錯誤，應立即修改計算機中的相關(guān)數據，修改后方可通過(guò)復核數據并批式打印收費收據。打印后需更改收據號時(shí)，可利用特殊憑證維護功能或相關(guān)說(shuō)明修改收據號。
 （四）專(zhuān)利收費收據的處理
    收據第一聯(lián)（棕色）在記帳后，應按序排列，寄送收費處。
    收據第二聯(lián)（黑色）在記帳后，面交或寄送給繳費人。寄送收據時(shí)，應采用掛號信函并記錄發(fā)函日期，以備查詢(xún)。
    收據第三聯(lián)（紅色）在記帳后，按收據號排序寄送收費處。
    收據第四聯(lián)（蘭色）在記帳后，與記帳憑證合訂一處，按序裝訂成帳本，供財務(wù)檢查或審計使用。
（五）繳費憑證
    通過(guò)代辦處面交專(zhuān)利費用時(shí)，繳費人應按規定認真填寫(xiě)繳費清單，以繳費清單為記帳憑證。
    通過(guò)銀行匯款時(shí)，以銀行匯款單及匯款清單為記帳憑證。
    通過(guò)郵局匯款時(shí)，由代辦處復印的郵局匯單（復印正面，必要時(shí)應復印匯單正、反兩面），以復印件為記帳憑證。
三、記帳更正
（一）記帳錯誤需更正的內容
    記帳后發(fā)現因代辦處工作失誤造成的繳費日期、繳費金額、繳費名稱(chēng)或申請號四項信息之一有誤時(shí)，應依職權予以更正。
（二）代辦處更正
    記帳后發(fā)現上述錯誤，若收費數據及收據尚未轉交收費處，可由代辦處自行更正。
（三）收費處更正
    記帳后發(fā)現上述錯誤，若數據已轉送收費處，但收費處未轉入CPMS主庫，代辦處應及時(shí)書(shū)面通知收費處相關(guān)工作人員予以更正。通知單應寫(xiě)明需更正的內容，由代辦處負責人簽章，并附送屬代辦處工作失誤的證明材料。
（四）初審及流程管理部更正
    記帳后發(fā)現上述錯誤，若數據已由收費處轉送CPMS主庫，代辦處應填寫(xiě)失誤更正報告，送初審流程管理部綜合處予以更正。更正報告應附有屬代辦處工作失誤的證明材料。
（五）收據少開(kāi)金額或多開(kāi)金額的更正
    發(fā)現收據少開(kāi)金額的，應立即建一同性質(zhì)的卷（銀行匯款建A卷，郵局匯款建B卷）輸機記帳后補開(kāi)收據，并附送更正報告及證明材料。
    發(fā)現收據多開(kāi)金額的，代辦處應立即將失誤更正報告、證明材料及時(shí)報告收費處，收費處及時(shí)更正并開(kāi)出沖款收據，收據第二聯(lián)寄交款人、第三聯(lián)轉流程室，第四聯(lián)復印，原件收費處記帳，復印件簽字蓋章后寄代辦處，代辦處憑復印件記帳。在相應科目做沖帳處理。
 四、專(zhuān)利收費數據傳送及收據的轉送
（一）專(zhuān)利收費數據的傳送
    代辦處當日記帳的數據，應在第二日利用網(wǎng)絡(luò )向收費處傳送（節假日、法定休息日除外），并確認數據傳送成功,若傳送失敗應再次傳送。傳送工作應遵照代辦處收費系統操作手冊的規定執行。因故不能傳送數據的，應當日上報收費處；未上報的，按無(wú)故延誤傳輸數據處理。
（二）專(zhuān)利收費數據傳送的記錄
    數據傳送后，代辦處應有相應的書(shū)面記錄,內容包括：數據傳送日期、數據傳送量、數據憑證號范圍、數據傳送人的簽章，以備查詢(xún)。
（三）專(zhuān)利收費收據的轉送
    代辦處當日打印的收據（含第一聯(lián)、第三聯(lián)）,應在第二日以?huà)焯栃问郊乃褪召M處，不得將多日收據合為一日寄送。寄送收據第一聯(lián)（棕色:存根）,以連續紙形式按序排列;第三聯(lián)（紅色:送文檔），應以單頁(yè)形式按收據號順序排列。寄送時(shí)，應附匯總單一式兩份（應有相關(guān)人員簽字）,收據使用情況表（日報表）一份。
五、向國家知識產(chǎn)權局轉交的專(zhuān)利費用
（一）結算
    收費處每月依據接收代辦處的數據做出月結算單, 以傳真形式通知代辦處。
（二）匯款
    代辦處接到月結算通知單后，應與相應月轉出的數據核對，復核無(wú)誤后，在一周內按月結算單通知的金額全額匯入收費處帳戶(hù)。代辦處應遵守月結算及匯款的規定，不得無(wú)故延遲匯款。收費處有關(guān)帳戶(hù)信息如下：
戶(hù) 名：國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局
帳 號：0200010009014400518
開(kāi)戶(hù)銀行：中國工商銀行北京市海淀支行北太平莊分理處
（三）重新結算
    經(jīng)代辦處核對，發(fā)現月結算單內容有誤時(shí)，應以傳真方式立即通知收費處，收費處在三日內應向代辦處發(fā)送正確月結算單，代辦處接到月結算單后，一周內向收費處匯款。
（四）專(zhuān)利費滋生利息
    據國家財政部及國家知識產(chǎn)權局有關(guān)文件規定，由專(zhuān)利費用滋生的利息應全額上繳國家財政。代辦處獨立帳戶(hù)資金滋生的利息應上繳國家知識產(chǎn)權局（收費處代收），上繳時(shí)應附有書(shū)面說(shuō)明，簡(jiǎn)述利息滋生原因。
（五）專(zhuān)利費用的日報表、月報表
每日與收據一并向收費處報送下列三張報表：
1．日結單
2．匯總表1
3．匯總表2
每月第一個(gè)工作周向收費處報送下列三張報表：
1．科目余額表
2．應交局費用明細表
3．資產(chǎn)負債表
六、專(zhuān)利收費收據的使用及管理
（一）專(zhuān)利收費收據的領(lǐng)取及返回
    代辦處領(lǐng)取的專(zhuān)利收費收據，應按順序使用。每日使用的收據第一聯(lián)（棕色）與第三聯(lián)（紅色），次日用同一信封掛號寄送收費處。
（二）作廢收據的處理
    代辦處記帳后的收據因故作廢，應將收據第一聯(lián)至第四聯(lián)全部收齊并注明“作廢”字樣，與其他第一聯(lián)（棕色）收據一并按序排列，寄送收費處。收據匯總表應標明相應的作廢收據號。
（三）收據使用報表
    代辦處應按規定報送“收據使用情況表報表”與“收據使用季報表”
  1．收據使用情況表報表為每日記帳實(shí)際使用的收據量統計表。統計時(shí)，輸入使用（含作廢收據號在內）的啟始號與終止號。
  2．收據使用季報表為每季度記帳實(shí)際使用的收據量統計表。統計方法同上，每季度第一個(gè)工作周報送收費處。
（四）收據用途
    專(zhuān)利收費收據僅可用于專(zhuān)利收費，不得用于其它用途。
七、專(zhuān)利繳費憑證和記帳憑證的保存
    專(zhuān)利繳費憑證與記帳憑證（收據第四聯(lián)）前后粘貼一處（收據在前，繳費憑證在后），裝訂成冊后由代辦處代為保存。以自然年計算，第二年的年末將前一年度成冊的帳簿由專(zhuān)人轉送收費處，轉送時(shí)應附相應的帳簿清單。
八、代辦處專(zhuān)利收費系統管理及使用
（一）收費系統的管理
    收費系統的軟、硬件由國家知識產(chǎn)權局提供，代辦處負責使用管理。代辦處負責人對收費系統的安全及正確使用負責。收費系統應由一名代辦處工作人員操作，該工作人員應具有計算機專(zhuān)業(yè)學(xué)歷（或相近專(zhuān)業(yè)學(xué)歷）。
（二）收費系統的工作范圍
   收費系統僅用于代辦處專(zhuān)利收費，不得用于其它工作范圍，不得向代辦處以外的任何單位或個(gè)人提供收費數據及收費系統軟件。
（三）數據備份及系統的恢復
    代辦處操作人員每日應對收費系統的收費數據備份并妥善保存備份資料。當系統崩饋時(shí)，操作人員因應立即通知收費處，由代辦處系統操作員根據恢復手冊指導內容，重新安裝系統，收費數據由代辦處利用本地備份數據盤(pán)恢復�；謴瓦^(guò)程應有相應的書(shū)面記錄，以書(shū)面報告形式報送初審及流程管理部綜合處。
（四）收費系統的軟件維護與更新
代辦處收費系統軟件的維護與更新由國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局統一安排。
九、附則
（一）各代辦處應設置獨立銀行帳戶(hù)、帳號，不得委托當地專(zhuān)利管理機關(guān)財務(wù)部門(mén)代管。獨立帳戶(hù)僅能收取專(zhuān)利費用，帳戶(hù)內資金的支出方向為專(zhuān)利局收費處。
（二）專(zhuān)利收費的工作應由持上崗證的代辦處工作人員執行，工作人員對專(zhuān)利收費數據負有保密的義務(wù)，泄密者將承擔相應法律責任，對代辦處將處以人民幣20000元以下的罰款。
（三）專(zhuān)利收費標準和種類(lèi)必須嚴格遵照國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局的規定執行，不應超范圍收費，不得在專(zhuān)利費過(guò)程中收取任何手續費。收取的專(zhuān)利費用應按期如數上繳，不得擅自挪用、滯留。擅自挪用、滯留應上繳專(zhuān)利費的，將扣除代辦處當年的20%作為罰款。
（四）因代辦處工作失誤，需由初審及流程管理部更正數據時(shí)，每更正一申請號數據，對代辦處將處以人民幣6元的罰款。
（五）代辦處無(wú)故延誤專(zhuān)利收費數據的傳輸或未按規定時(shí)間寄送收據，每滯后一日，對代辦處將處以人民幣200元的罰款。
（六）代辦處應遵守國家及國家知識產(chǎn)權局制定的有關(guān)法規，依法行政。未經(jīng)批準，不得擅自停止或改變代辦處的工作職能。
嚴重違反本規定的，國家知識產(chǎn)權局將責令其停止業(yè)務(wù)工作并整頓，直至撤銷(xiāo)專(zhuān)利收費工作職能。

附件2

                 國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處受理專(zhuān)利申請工作規程

    國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處（以下稱(chēng)代辦處）受?chē)�家知識產(chǎn)權局的委托，依照專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則的有關(guān)規定，受理專(zhuān)利申請文件時(shí)，應遵守下列規定：

一、專(zhuān)利受理的職能范圍
（一）接收的文件對象和種類(lèi)
1．接收國內單位或個(gè)人面交或寄交的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計三種專(zhuān)利申請文件。
2．接收港、澳、臺居民個(gè)人通過(guò)國內專(zhuān)利代理機構代理的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計三種專(zhuān)利申請文件。
3．不接收境外申請人直接遞交或通過(guò)涉外代理機構遞交的申請文件。
4．不接收PCT申請。
5．不接收分案申請和要求優(yōu)先權聲明的專(zhuān)利申請文件。
申請人面交要求優(yōu)先權聲明的專(zhuān)利申請和分案申請的，代辦處應當通知其用掛號信函的方式直接寄交專(zhuān)利局受理處。
代辦處收到申請人寄交的要求優(yōu)先權聲明的專(zhuān)利申請和分案申請，應在請求書(shū)左上角加蓋代辦處收到日期戳，注明掛號號碼，連同原始信封轉寄專(zhuān)利局受理處。
6．不接收申請人遞交的中間文件。
（二）受理審核的內容
代辦處受?chē)�家知識產(chǎn)權局委托依照專(zhuān)利法和專(zhuān)利法實(shí)施細則的有關(guān)規定對接收的專(zhuān)利申請文件進(jìn)行審查。確定申請日、給予申請號。對申請人提交的“費用減緩請求書(shū)”進(jìn)行審批，確定準予減緩的標準，發(fā)出通知書(shū)（通知書(shū)類(lèi)別如下）。
1．對于符合受理條件但沒(méi)提交“費用減緩請求書(shū)”的專(zhuān)利申請，代辦處應當向申請人發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)、費用繳納通知書(shū)。
2．對于不符合受理條件的專(zhuān)利申請代辦處應當向申請人發(fā)出不受理通知書(shū)。
3．對于符合受理條件并提交了“費用減緩請求書(shū)”，并且符合費減規定的，代辦處應當作出費減審批，確定準予減緩的標準，并向申請人發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)和費用減緩審批通知書(shū)。
4．對于符合受理條件但不符合費減規定的專(zhuān)利申請，代辦處應當向申請人發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)和費用減緩審批通知書(shū)（通知書(shū)中注明了不能費減的原因和應繳費的期限和數額）。
（三）日常工作的職能
1．受理面交、寄交的新申請
2．對受理的新申請進(jìn)行數據采集。
3．每天按時(shí)寄送、傳送申請文件和申請數據。

二、受理專(zhuān)利申請文件的程序

（一）申請日的確定與費用減緩的審批
1．接收專(zhuān)利申請文件的方式
代辦處可接收郵局郵寄或到代辦處面交的專(zhuān)利申請。
2．申請日的確定
專(zhuān)利申請文件的申請日（遞交日）應依據專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細則的有關(guān)規定確定。
注：申請人郵寄的申請文件以寄出的郵戳日為遞交日（申請日），面交的申請文件以面交日為遞交日（申請日）。代辦處工作人員將申請日記錄在請求書(shū)規定的位置上。信封上寄出的郵戳日不清晰的，以代辦處收到日為申請日，在請求書(shū)左上角記載“郵戳不清”并將信封夾入申請文件。
3．費用減緩的審批
代辦處對申請人提交的“費用減緩請求書(shū)”進(jìn)行審批。審批內容如下：
（1）費用減緩請求書(shū)上的請求人應與請求書(shū)上的申請人一致，并應有當事人簽章,否則不予審批。
（2）職務(wù)發(fā)明請求減緩費用必須出具上級主管部門(mén)的證明。證明中，應當說(shuō)明請求減緩的單位是企業(yè)、事業(yè)還是機關(guān)、團體，是企業(yè)的應說(shuō)明盈虧情況，非企業(yè)的應當說(shuō)明其經(jīng)濟困難情況。
（3）申請人在文件清單欄中表示有費用減緩請求書(shū)，但實(shí)際并未提交此文件，應蓋“不同意減緩”章，其理由是“未按規定格式提出費用減緩請求”（代碼是3），并修改文件清單上的記錄。
（二）面交新申請的受理
1．審查、核查面交新申請文件
（1）核實(shí)申請文件所屬類(lèi)別是否與專(zhuān)利請求書(shū)的類(lèi)別（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計）一致。
（2）依照專(zhuān)利法實(shí)施細則的有關(guān)規定，按確定的申請類(lèi)別審查申請文件是否符合受理條件。
對于不符合受理條件的，應告知申請人予以更正，申請人當時(shí)不能更正的不予受理，退回文件，應申請人的要求可出具不受理通知書(shū)，但不在申請文件上作出任何標記。
（3）按專(zhuān)利申請請求書(shū)上的文件清單核實(shí)申請文件的份數、頁(yè)數。核查兩份申請文件是否完全一致。
實(shí)際數量與填寫(xiě)不符的，告知申請人予以更正。
（4）審核請求書(shū)各欄目的內容是否填寫(xiě)準確，有無(wú)漏填項目。
審查人員不能隨意增加或減少請求書(shū)上的內容，修改內容僅限請求書(shū)的文件清單項和申請人地址的省名項，修改更正時(shí)要使用修改符號，以便保留原始數據。
（5）對申請人提交的“費用減緩請求書(shū)”進(jìn)行審批。
2．面交申請文件的整理
（1）面交申請文件紙件的整理
①將符合受理條件的專(zhuān)利申請文件分為一式兩套，第一套作為電子掃描文件，第二套作為文檔文件。兩套文件按規定順序排列。
按專(zhuān)利法規定的申請文件應一式兩份，申請人只提交一份的，受理人員應請申請人重新復印一份。
申請人提交的文件一式兩份的，只在電子掃描件中存入一份；只有一份的，文件應全部存入電子掃描件。
不同申請人提交的費減請求書(shū)、代理人請求書(shū)等應屬不同文件，需按上述方式存入電子掃描件。
外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，應將彩色圖或照片存入電子掃描文件。
文檔文件排列順序應與第一套相同。
②根據專(zhuān)利申請類(lèi)別給出申請號，作為電子掃描件的第一套文件貼條碼型貼條，另一套貼號碼型貼條。
（2）在申請文件上加蓋公章
①在第一套文件請求書(shū)的左上角蓋代辦處收到日期戳和“面交”章，在文件核實(shí)欄蓋“核實(shí)章”。
②在專(zhuān)利請求書(shū)規定位置上記錄申請日。
③有費減請求的，在兩份請求書(shū)相應的欄目?jì)燃由w減緩比例章或“不同意減緩”章及理由代碼。
以上工作完結后將貼有條碼型貼條的請求書(shū)送去采集。
（3）申請文件編頁(yè)碼
①為建立紙件文檔及電子掃描文檔，防止文件丟失，三種專(zhuān)利申請文件均應只對第一套文件按順序逐頁(yè)編頁(yè)碼。
標準格式請求書(shū)按2頁(yè)編頁(yè)碼，有附頁(yè)的，按3頁(yè)起編碼。申請文件中有兩面使用的，按兩頁(yè)計算（窗口遞交的應退回申請人更正為單面使用）。
除申請專(zhuān)利應提交的必要文件外，凡裝訂成冊的證明類(lèi)文件只算作一頁(yè)。
有相互關(guān)聯(lián)的文件應放在一起，如費用減緩證明應放在費用減緩請求書(shū)的后面，實(shí)審參考資料應放在實(shí)審請求書(shū)的后面，并順序編頁(yè)。
數據采集后打印的“受理通知書(shū)”，“費用減緩審批通知書(shū)”或“繳費通知書(shū)”（無(wú)費減的打印此通知），校對單放在第一套申請文件后面，也應順序編頁(yè)，校對單上所編號碼數，即為該申請文件的總頁(yè)數。
②編寫(xiě)頁(yè)碼的數字應書(shū)寫(xiě)清楚，數字應連續，如編寫(xiě)錯誤，應用涂改液修改后重編，不得隨意涂抹。頁(yè)碼標注在文件右上角處。
（二）寄交新申請的受理
1．審查、核查寄交新申請文件
（1）核實(shí)申請文件所屬類(lèi)別是否與專(zhuān)利請求書(shū)的類(lèi)別（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計）一致。
（2）按照專(zhuān)利法實(shí)施細則的有關(guān)規定，審查申請文件是否符合受理條件。對于不符合受理條件的專(zhuān)利申請，作出“不受理通知書(shū)”，說(shuō)明不受理的理由，申請文件隨同不受理通知書(shū)掛號寄回，不受理通知書(shū)副本存檔保留三年。
（3）審核請求書(shū)各欄目的內容是否填寫(xiě)準確，有無(wú)漏填項目。
注意：審查人員不能隨意增加或減少請求書(shū)上的內容，修改內容僅限請求書(shū)的文件清單項和申請人地址的省名項，修改更正時(shí)要使用修改符號，以便保留原始數據。
（4）對申請人提交的“費用減緩請求書(shū)”進(jìn)行審批。
2．寄交申請文件的整理
（1）寄交申請文件紙件的整理
寄交申請文件紙件的整理規則與面交申請文件紙件的整理規則相同。
（2）在寄交申請文件上加蓋公章
①在第一套文件請求書(shū)的左上角蓋代辦處收到日期戳和“寄交”章，將寄交信函的掛號號碼登記在第一套文件請求書(shū)的左上角，文件核實(shí)欄蓋“核實(shí)章”。
（記錄掛號號碼應先記錄地名的前兩個(gè)漢字，再記錄阿拉伯數字，地名多于兩個(gè)漢字的部分不記錄，特快專(zhuān)遞記錄前4位阿拉伯數字及最后兩位英文字母，如****CN。）
②在專(zhuān)利請求書(shū)規定位置上記錄申請日。
③有費減請求的，在兩份請求書(shū)相應的欄目?jì)燃由w減緩比例章或“不同意減緩”章及理由代碼。
（3）申請文件編頁(yè)碼
申請文件編頁(yè)碼與面交申請文件編頁(yè)碼相同。
以上工作完結后將貼有條碼型貼條的請求書(shū)送去采集。
（三）數據采集
面交或寄交申請，將第一套文件中的請求書(shū)交采集人員錄入。錄入人員將請求書(shū)上的著(zhù)錄項目及清單進(jìn)行首次逐項數據采集，如寄交文件較多，可采取批處理方式。
1．按專(zhuān)利請求書(shū)中類(lèi)別 ，輸入(確定)專(zhuān)利申請類(lèi)別代碼后再輸入申請號及其他事項，費減代碼，應按請求書(shū)上的記載準確錄入。
2．錄入數據要嚴格依據專(zhuān)利請求書(shū)（包括修改后）及其附頁(yè)清單中的原始記錄，不得主動(dòng)填加任何信息內容，發(fā)現明顯錯誤的，應退還受理人員更正紙件請求書(shū)后，方可繼續輸入數據。
3．除數據完全一致外，不得采用F4存盤(pán)方式。采用 F４存盤(pán)方式的，要將全部數據重新屏校一遍。
4．采集完一件申請后，必需按下F2鍵，予以保存和清屏，未按存儲鍵嚴禁采集下一個(gè)申請。
5．采集中遇有個(gè)別文字打不出時(shí)要輸入相應字節的“星號”供受理人員發(fā)現及手寫(xiě)修改通知書(shū)中的相應文字。
6．采集掛號號碼時(shí)，應先采集地名前兩個(gè)漢字，再輸入阿拉伯數碼，地名多于兩個(gè)漢字部分不予采集，特快專(zhuān)遞錄入前四位阿拉伯數字及最后兩位英文字母，如××××CN。
（四）數據的校對
1.依據請求書(shū)對首采校對單的數據逐項校對，錯采、漏采的項目應重新核對。屬受理審核缺陷，修改請求書(shū)及清單記錄。屬采集錄入錯誤，修改校對單記錄。確認正確后重新采集。
2.打印的繳費通知書(shū)上的繳費數額、繳費期限應認真核對，防止出現重大差錯。
3.校對單的右下角加蓋受理人員名章。
注：在完成文件整理，數據傳輸前，應對申請數據進(jìn)行兩次校對，一是在首采后，要進(jìn)行屏幕校對，二是在打出校對單后，再次進(jìn)行校對，以確保數據的完整，準確。
三、數據傳輸與文件的轉送
（一）數據傳輸與文件的轉送步驟
1．當天的申請紙件文件與當天電子數據通過(guò)掃描申請號進(jìn)行核對，核對無(wú)誤后，打印核對清單。
2．紙件與電子數據核對后，紙件文件裝袋、進(jìn)行數據備份。
3．第一天采集的申請數據備份后應于第二天按規定傳輸時(shí)間段發(fā)送，發(fā)送后打印數據發(fā)送清單。
4．申請文件的紙件文件應于數據發(fā)送的當天或第二天寄出。
（二）數據傳輸與文件的轉送規則
1．電子數據發(fā)送后打印的發(fā)送清單應一式兩份，一份在代辦處留存，另一份隨紙件文件寄送專(zhuān)利局。
2．寄送紙件文件的數量、類(lèi)型應與傳輸的電子數據相一致。
3．紙件文件的郵寄清單上應注明文件類(lèi)別、文件數量、經(jīng)辦人姓名、裝包日期等內容。
4．紙件郵寄清單一式兩份，隨申請文件送受理處一份，代辦處留存一份。
5．寄送的申請文件的紙件應與發(fā)送清單、紙件郵寄清單放在一起，不可與其他文件、費用單據混裝。
6．郵寄新申請文件時(shí)，必須使用掛號信函方式，不得使用包裹方式。對一次郵寄的多批郵件，應在郵件封面清楚地注明采集批號及郵件編號。如（Dxxxx第x 共x）。
7．寄送、發(fā)送周期以日為單位計算（即第一天采集的申請數據第二天發(fā)送），要確保申請文件和申請數據按時(shí)遞交或傳送。
8．每天無(wú)論錄入幾個(gè)批次（允許多批一次傳輸），均不允許一天之內多次傳輸同一批或不同批次的數據。
9．當天沒(méi)有受理新申請，第二天應向受理處通告，代辦處該天傳輸件數為“0”。如傳輸過(guò)程遇特殊情況（如停電或機器故障）應與受理處聯(lián)系。
10．電子數據的發(fā)送和紙件文件的寄送應指定專(zhuān)人負責，要確保電子數據和紙件文件的安全、準確、穩定，不發(fā)生丟失或泄密事件。

四、錯誤更正程序
（一）數據已傳輸、紙件尚未寄出時(shí)，代辦處發(fā)現文件處理有錯誤，應立即用傳真件通知受理處，將錯誤的內容告知，并應同時(shí)修改紙件，更正本地數據庫內容。由受理處負責修改已傳輸的數據。
（二）數據已傳輸、紙件也已寄出時(shí)，應通知受理處發(fā)現錯誤的申請號及錯誤的內容，由受理處修改紙件內容與數據，并作差錯記錄。
（三）受理處接收文件，并將數據文件裝庫后又發(fā)現的錯誤按下列程序辦理：
1．著(zhù)錄項目的修改，由受理處更改紙件上的內容，并以修改更正方式通知申請人。
2．申請日確定錯誤的更正，應由代辦處提供申請人寄交文件的郵局憑證，經(jīng)受理處核實(shí)后，修改紙件及數據，并通知申請人。
3．申請類(lèi)別錯誤或使用申請號錯誤，由受理處向部領(lǐng)導提出修改更正報告經(jīng)批準后，更正類(lèi)別錯誤，同時(shí)通知代辦處寫(xiě)出更正錯誤報告，由經(jīng)辦人寫(xiě)明出現錯誤的原因，并由代辦處負責人簽署意見(jiàn)，報部審批后，由綜合處備案。
4．費用減緩審批出現錯誤的更正
（1）由受理處核對原確定減緩的比例，并修改費減標記。
（2）通知申請人更正減緩比例，并按正確的比例交納申請費用。
（3）更正減緩比例的通知應存入文檔一份。

五、申請號的領(lǐng)取及返回
專(zhuān)利申請號領(lǐng)取應有專(zhuān)門(mén)的記錄，在受理工作中，申請號應按流水順序使用，因故作廢的申請號應有記載并盡可能將廢號條收齊保存。年底應將未使用申請號退回，并報送申請號使用情況表。每年年初，舊的申請號應于元月1日停止使用，申請日為前一年度的寄交申請，蓋代辦處收到日期戳，將文件與信封一同轉寄專(zhuān)利局受理處。

六、代辦處受理系統的管理及使用
（一）代辦處受理系統的管理
1．代辦處受理系統的軟、硬件由國家知識產(chǎn)權局提供，代辦處負責使用管理。代辦處負責人對受理系統的安全及正確使用負責。
2．受理系統應由一名代辦處工作人員操作，該工作人員應具有計算機專(zhuān)業(yè)學(xué)歷（或相近專(zhuān)業(yè)學(xué)歷）。
（二）受理系統的工作范圍
代辦處受理系統僅用于新申請的數據采集，不得用于其它工作范圍，不得向代辦處以外的任何單位或個(gè)人提供受理數據和受理系統軟件。
（三）受理數據備份及系統恢復
1．代辦處操作人員每日應對受理系統的受理數據進(jìn)行備份。
2．數據備份采用軟盤(pán)備份和硬盤(pán)備份，妥善保存備份資料，定期將備份數據裝入備用機。
3．當系統出現問(wèn)題時(shí)，代辦處操作人員因立即通知受理處，并應由代辦處系統操作員根據系統恢復手冊的指導內容，重新安裝系統，受理數據由代辦處利用本地備份數據盤(pán)恢復�；謴瓦^(guò)程應有相應的書(shū)面記錄，以書(shū)面報告形式報送初審及流程管理部綜合處。
（四）代辦處受理系統的軟件維護與更新
代辦處受理系統的軟件維護與更新由國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局匯同信息中心統一安排。

七、業(yè)務(wù)質(zhì)量的管理
（一）各代辦處應大力加強業(yè)務(wù)質(zhì)量管理工作，認真執行“嚴格執法，按章辦事”的方針，嚴格遵守受理工作的辦事規程。
（二）各代辦處應建立健全業(yè)務(wù)質(zhì)量管理制度，建立個(gè)人業(yè)務(wù)質(zhì)量工作檔案，定期對本處的業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查，考核。
（三）初審及流程管理部有關(guān)處室參與年檢工作，每年進(jìn)行不定期的質(zhì)量檢查，檢查情況作為評選優(yōu)秀代辦處的一項重要內容。
（四）建立差錯事故的登記、更正制度。凡由我局審查發(fā)現的代辦處中錯以上的失誤，將由初審及流程管理部向有關(guān)代辦處發(fā)出失誤通知。
（五）因代辦處工作失誤，造成大錯，需由初審及流程管理部更正數據時(shí)，一件大錯，對代辦處將處以人民幣50元以下罰款。
大錯的情形是指：
1．不符合受理條件的專(zhuān)利申請被受理的；
2．申請類(lèi)別確定錯誤或給出錯誤申請號的；
3．費用減緩漏批,減緩比例錯批造成費用交納錯誤的；
4．因失誤申請文件長(cháng)時(shí)間未作處理,造成申請人無(wú)法在規定期限內交納費用的；
5．申請文件核實(shí)不準確,造成實(shí)際所交文件與填寫(xiě)數量不一致的。
（六）代辦處無(wú)故延誤專(zhuān)利申請數據和文件的傳輸，專(zhuān)利申請文件每滯后一日，對代辦處將處以人民幣100元以下罰款。專(zhuān)利申請數據每滯后一日，對代辦處將處以人民幣200元以下罰款。

八、附則
（一）專(zhuān)利受理工作應由持上崗證的代辦處工作人員執行，工作人員對專(zhuān)利受理的數據負有保密的義務(wù)，泄密者將承擔法律責任，對代辦處將處以人民幣20000元以下罰款。
（二）不得在專(zhuān)利受理過(guò)程中收取任何手續費。
（三）凡因代辦處失誤引發(fā)的行政訴訟，法院裁決我局賠償的，其賠償費從代辦處的勞務(wù)費中扣除。
（四）凡代辦處違紀或以業(yè)務(wù)失誤為借口的違紀行為，由我局紀檢部門(mén)處理。
（五）代辦處應遵守國家及國家知識產(chǎn)權局制定的有關(guān)規定，依法行政。未經(jīng)批準，不得停止或改變代辦處工作職能。
（六）嚴重違反本規定的，國家知識產(chǎn)權局將責令其停止工作整頓，直至撤銷(xiāo)專(zhuān)利受理工作職能。

　

附件3

            國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利代辦處自動(dòng)化系統專(zhuān)用軟件及數據管理辦法


一、關(guān)于代辦處自動(dòng)化系統、專(zhuān)用軟件及數據管理的規定
（一）為加強自動(dòng)化設備及網(wǎng)絡(luò )的管理，保證其日常運行和數據安全，特制定本規定。
（二）本規定所稱(chēng)的自動(dòng)化設備（以下稱(chēng)設備）是指國家知識產(chǎn)權局為各代辦處一次性配置的計算機主機、顯示器、鼠標、鍵盤(pán)、調制解調器、集線(xiàn)器、條碼閱讀器、打印機等硬件設備及其附件。計算機設備及其附件，還包括機器內安裝的各種系統軟件、通訊軟件和應用軟件。其所有權屬于國家知識產(chǎn)權局，配置該設備的代辦處有使用權，其它任何單位和個(gè)人均無(wú)權調動(dòng)、使用該設備。
設備從代辦處的調出及報廢，由國家知識產(chǎn)權局決定，其它任何單位和個(gè)人均無(wú)權處理該設備。
（三）各代辦處應為配置的設備，安排足夠的空間，合適的環(huán)境，安全的地點(diǎn)安置，以保證設備及系統的正常運行和安全。
（四）各代辦處配置的設備，均應定點(diǎn)定人保管使用。任何人不得使用該設備從事和本職工作無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，也不得讓其他人員使用該設備。
（五）對于各代辦處所配設備，要保證已安裝的應用程序和通信程序的正常運行，不得更改或刪除；不得與地方上檢索或管理系統聯(lián)網(wǎng)，未經(jīng)允許不準修改、添加配置和相應程序；不得在數據通訊系統上發(fā)送與正常業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的文件。
（六）各代辦處所配置的自動(dòng)化系統的軟件版權歸國家知識產(chǎn)權局所有。各代辦處只能使用，并保證軟件不向外泄漏。
（七）用戶(hù)不得擅自打開(kāi)設備的機箱，不得擅自增減或改動(dòng)硬件配置，不得在計算機內安裝游戲軟件或其它與業(yè)務(wù)工作無(wú)關(guān)的軟件。
（八）代辦處數據資源屬于保密范圍，是國家知識產(chǎn)權局的國有資產(chǎn)，為加強數據資源的管理，保證其安全可靠和正常使用，未經(jīng)許可，任何人不得向外擴散或用于本職工作以外的其他用途。
（九）數據資源的采集、修改、更新、維護和使用以分級授權方式管理。被授權的人員在自己的權限范圍內應按照有關(guān)規定對數據進(jìn)行處理或使用，并保持數據的準確、完整和安全。
（十）任何人不得超出權限范圍處理或使用數據資源，也不得以任何方式擅自將數據資源提供或出示給非授權人員，否則以違反專(zhuān)利法規定處理。
（十一）用戶(hù)要愛(ài)護設備，不得帶電插拔設備連接件，不得讓液體或其它雜物掉落入鍵盤(pán)或機箱內；應保證設備的通風(fēng)孔和顯示器的散熱孔不被堵塞或覆蓋。
（十二）計算機所用各類(lèi)耗材：軟盤(pán)、硒鼓、鼠標、鍵盤(pán)、復印紙、打印紙等各類(lèi)耗材，由各代辦處自行解決。
（十三）各代辦處的使用人員要經(jīng)常對設備進(jìn)行維護保養，經(jīng)常查毒、殺毒。如果設備發(fā)生問(wèn)題要及時(shí)進(jìn)行維修不得帶病作業(yè)，維修費用由各代辦處自行解決。
如有重大事故要立即通知我部綜合處備案（電話(huà)：010-62093388)，并寫(xiě)出事故報告。
（十四）對違反規定的，視情況請該代辦處的主管局對責任人進(jìn)行批評教育或行政處分。對違反規定而造成設備出現事故或故障的，由責任人承擔部分或全部維修費用（包括維修工時(shí)費）。
（十五）對違反規定泄露數據機密，將依據《中華人民共和國保守國家秘密法》及國家知識產(chǎn)權局保密的有關(guān)規定，追究當事人的責任并視情節輕重予以處罰。
（十六）對違反規定增加硬件的，則沒(méi)收所增加的硬件，對責任人進(jìn)行批評教育。拆除或更改硬件的，除按所拆除或更改部分的價(jià)值處罰外，由主管局視情況對責任人進(jìn)行批評教育或行政處分。
（十七）專(zhuān)利局對各代辦處的設備使用和運行情況每年要進(jìn)行年檢，對嚴重違反本規定的將予處理。

二、關(guān)于添加、修改自動(dòng)化系統數據的規定
為了使代辦處自動(dòng)化系統中專(zhuān)利代理機構數據隨著(zhù)代理機構體制改革和注冊變更而及時(shí)更新，并確保數據的正確和有利于數據庫的維護，現對添加、修改自動(dòng)化系統數據作以下規定：
（一）進(jìn)行專(zhuān)利代理機構數據添加、修改的范圍包括：專(zhuān)利代理機構名稱(chēng)或地址、郵編以及代碼的注冊變更、新成立專(zhuān)利代理機構、撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機構。
（二）當專(zhuān)利代理機構注冊變更生效后，由國家知識產(chǎn)權局向代辦處發(fā)出修改數據通知書(shū)。
（三）代辦處應在接到國家知識產(chǎn)權局修改數據通知書(shū)后，按通知書(shū)的要求以及修改數據的操作規程對有關(guān)數據進(jìn)行修改，代辦處不得擅自修改自動(dòng)化系統數據，因擅自修改數據出現的法律后果，由代辦處負責。（四）代辦處應設專(zhuān)人負責修改數據，并在收到國家知識產(chǎn)權局修改數據通知之日起2日內完成修改。