審查程序中申請人可能遇到的主要手續分兩類(lèi)：一類(lèi)是法律規定或者專(zhuān)利局指定申請人應當辦理的申請審批手續，無(wú)正當理由不辦理或者逾期辦理的，申請將被視為撤回。這些手續主要有：提出實(shí)質(zhì)審查請求、答復專(zhuān)利局的各種通知書(shū)、繳納申請維持費；另一類(lèi)是申請人可以依據法律規定，視需要選擇辦理的請求手續。這一類(lèi)手續如果不符合要求，專(zhuān)利局可作出手續視為未提出處理，一般不會(huì )涉及申請本身。這些手續主要有：對申請文件的主動(dòng)修改和補正、要求提前公布請求、著(zhù)錄項目變更申報和延長(cháng)期限請求。以下對這幾種手續分別進(jìn)行說(shuō)明：

1.提出實(shí)質(zhì)審查請求

只有發(fā)明專(zhuān)利申請需要辦理這一手續。

實(shí)審請求可以在申請的同時(shí)提出，也可以在申請后提出，但最晚應當在自申請日起3年之內提出，無(wú)正當理由逾期未提出的或者因手續不合格被視為未提出的，申請將被視為撤回。

提出實(shí)審請求只有繳納實(shí)質(zhì)審查費后才生效。但是提出實(shí)審請求后，未繳納實(shí)審費的，專(zhuān)利局并不馬上發(fā)出實(shí)審求進(jìn)行審查，如果不符合要求的，將視情況發(fā)出實(shí)審請求視為未提出通知或補正通知，并寫(xiě)明不合格原因。申請人收到補正通知的，應當在審查員規定的期限內補正。申請人收到實(shí)審請求視為未提出通知的，應當在自申請日起3年內重新提交符合要求的新的實(shí)審請求書(shū)。實(shí)審請求經(jīng)審查合格的，專(zhuān)利局將在專(zhuān)利公報上予以公布。

申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求的同時(shí)，慶發(fā)提交申請日以前(要求優(yōu)先權的在優(yōu)先權日以前)與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，沒(méi)有參考資料的應當聲明。該發(fā)明專(zhuān)利已在外國提出過(guò)申請的，應當同時(shí)提交外國對其進(jìn)行檢索的資料或者結果的資料；無(wú)正當理由不提交的，申請將被視為撤回；有正發(fā)理由無(wú)法提交的，應當聲明并說(shuō)明理由，可以在得到該項資料后補交。提交上述資料的，應當在請求書(shū)(實(shí)審請求是在申請時(shí)提出的)或實(shí)質(zhì)審查請求書(shū)的文件或附件欄目中寫(xiě)明理由。提出實(shí)審請求時(shí)申請人可以對發(fā)明進(jìn)行一次主動(dòng)修改或補正。

2.答復專(zhuān)利局的各種通知書(shū)

在初步審查或者實(shí)質(zhì)審查程序中，審查員發(fā)現申請存在明顯性缺陷、格式缺陷、或者實(shí)質(zhì)性缺陷時(shí)，應用補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)書(shū)的形式，通知申請人在指定的時(shí)間內對申請進(jìn)行補正、修改或者對審查員指定出的缺陷陳述意見(jiàn)。申請人對此必須答復，無(wú)正當理由不答復的，申請將被視為撤回。申請人答復時(shí)應當注意以下各點(diǎn)：

(1)遵守答復期限，逾期答復和不答復后果是一樣的。除發(fā)明專(zhuān)利申請第一次初審查意見(jiàn)通知書(shū)的答復期限為4個(gè)月外，其它通知書(shū)的答復期限一般為2個(gè)月，但是特別簡(jiǎn)單的手續或者為了加快程序，審查員也可以只給1個(gè)月的答復期限。申請人應當注意審查員指定的期限，并按照通知書(shū)右上角專(zhuān)利局蓋的發(fā)文日期章，推算出答復的最后日期。答復的最后日期=發(fā)文日期+15天+指定期限申請人計算期限是，應當注意實(shí)施細則第6條的有在規定。

申請人在期限內因故不能按期簽復的，應當在期限屆滿(mǎn)前辦理延長(cháng)期限手續。

(2)針對審查意見(jiàn)通知書(shū)提出的問(wèn)題，分類(lèi)逐條答復。申請人漏答復某一方面或者某一條審查意見(jiàn)的，有可能被視為未按期答復，導致申請被視為撤回。答復可以表示同意審查員的意見(jiàn)，按照審查意見(jiàn)辦理補正或者對申請進(jìn)行修改；也可以不同意見(jiàn)審查員的意見(jiàn)，并對此進(jìn)行申辯和陳述申請人的意見(jiàn)及理由。

屬于格式或者手續方面的缺陷，一般可以通過(guò)補正消除缺陷；明顯性缺陷一般難以通過(guò)補正或者修改消除，多數情況下只能就是否在和屬于明顯性缺陷進(jìn)行申辯和陳述意見(jiàn)，例如：發(fā)明創(chuàng )造不屬于專(zhuān)利保護的對象，發(fā)明創(chuàng )造違反國家法律妨害公共利益等；實(shí)質(zhì)性缺陷公兩類(lèi)，有些可以通過(guò)修改消除缺陷，如權利要求撰寫(xiě)方面的缺陷、單一性方面的缺陷；有些卻難以修改，如說(shuō)明沒(méi)有充分公布，新穎性、創(chuàng )造性、實(shí)用性方面的缺陷。

(3)對發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的補正或者修改均有得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)計載的范圍，對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。否則，申請可能會(huì )駁回。

(4)答復應當按照規定的格式提交文件。如補正應當有補正書(shū)，修改或陳述意見(jiàn)應當有意見(jiàn)陳述書(shū)。個(gè)別文字的補正，可以只在補正書(shū)上填是；被正內容較多的，除在補正書(shū)上填明補正情況外，還應當提交替換頁(yè)。例如，審查員在補正通知書(shū)中要求重新打印說(shuō)明書(shū)第二頁(yè)，申請人在補正時(shí)，應當提交補正書(shū)和重新打印清楚的說(shuō)明書(shū)第二頁(yè)。在補正書(shū)的“文件名稱(chēng)”欄目中填寫(xiě)“說(shuō)明書(shū)”，在“頁(yè)”欄目中填寫(xiě)“P，2”在“補正前”欄目中填寫(xiě)“不清楚”在“補正后”欄目中填寫(xiě)“重新打印”。

文件中個(gè)別字的增、刪或修改也可以直接在意見(jiàn)陳述書(shū)中說(shuō)明；修改內容較多時(shí)，除在意見(jiàn)陳述書(shū)中說(shuō)明外，還應當提交替換頁(yè)，替換頁(yè)應當訂在意見(jiàn)陳述書(shū)后面。

申請人使用補正書(shū)還是意見(jiàn)陳述書(shū)，應當根據審查員要求選用。一般補正形式問(wèn)題或手續方面的問(wèn)題使用補正書(shū)，修改申請的實(shí)質(zhì)內容使用意見(jiàn)陳述書(shū)，申請人 同意審查員意見(jiàn)，進(jìn)行申辯時(shí)使用意見(jiàn)陳述書(shū)。

3.繳納申請維持費

這項手續只有發(fā)明專(zhuān)利申請需要辦理。

發(fā)明專(zhuān)利申請自申請日起滿(mǎn)二的尚未被批準的，從第三年度起申請人應當按年度每年繳納申請維持費。第一次申請維持費應當在第三年度開(kāi)始的第一個(gè)月內繳納，以后各年度的申請維持應當在上一年度期滿(mǎn)前一個(gè)月人預繳。

年度是以申請日為起點(diǎn)計算的。例如：某件申請的申請日為1988.5.12，則從1988.5.12為第一年度，從1989.5.12~1989.5.12為第二年度，從1990.5.12~1991.5.12為第三年度，以此類(lèi)推。若該申請到1990.5.12尚未被批準，則從第三年度起應當每年繳納申請維持費。第一次繳納申請維持費日期為1990.5.12~6.12的一個(gè)月內，以后各年度的申請維持費應當在每年的4.13~5.12的一個(gè)月內預繳。

申請人若未在規定時(shí)間內繳納申請維持費的，專(zhuān)利法規定應當給予一個(gè)滯納期，但是在滯納期內繳費的，要加收25%的滯納金。申請維持費滯納期從法律規定的應當繳納申請維持費之日起算為半年。超過(guò)了滯納期尚未繳納或繳納不足的，該申請被視為撤回。為了防止申請人萬(wàn)一遺忘繳納申請維持費而導致申請被視為撤回，專(zhuān)利法實(shí)施細則規定：對在應繳日期以后尚未繳費的申請人，專(zhuān)利局應當通知申請人繳納申請維持費和滯納金。這種書(shū)面的繳費通知一般在繳日期后2~3個(gè)月內發(fā)出。

申請維持費按照規定可以請求減緩。

4.請求提前公布

請求提前公布是申請人可以視情況選擇的一項手續，它只適用于發(fā)明專(zhuān)利申請。

專(zhuān)利法規定：發(fā)明專(zhuān)利申請按正常程序應當在申請日以后滿(mǎn)18個(gè)月才予以公布。公布以后申請人可以獲得臨時(shí)保護的權利，申請的內容將成為現有技術(shù)的一部分。申請人出于下列種種考慮，可以請求提前公布其申請。

(1)為了盡快將發(fā)明推向市場(chǎng)，尋找合適的買(mǎi)方，需要盡早公布發(fā)明內容。

(2)為了制止他人無(wú)償利用其申請專(zhuān)利的發(fā)明，需要及早獲得臨時(shí)保護。

(3)在提出實(shí)審請求以前，獲得一段盡可能長(cháng)的時(shí)間來(lái)聽(tīng)取市場(chǎng)和公眾的意見(jiàn)，以便定是否提出實(shí)審請求。

(4)通過(guò)請求提前公布其發(fā)明專(zhuān)利申請的內容，防止他人就類(lèi)似發(fā)明獲得專(zhuān)利。

申請人請求提前公布的應當提交“要求提前公布聲明”一式兩份，并寫(xiě)明要求提前公布的申請的申請號、發(fā)明名稱(chēng)和其他必要的著(zhù)錄項目。要求提前公布聲明應當有申請人簽章，委托專(zhuān)利代理的可以由專(zhuān)利代理機構簽章，多個(gè)申請人又未委托專(zhuān)利代理的，可以由申請人代表人簽章。

聲明生效后，專(zhuān)利局將在申請文件初審合格以后盡早予以公布。

5.對申請文件的主動(dòng)修改和補正

對申請文件的主動(dòng)修改和補正也是申請人可以視需要選擇的一項手續。

申請文件存在各種缺陷時(shí)，申請人可以主動(dòng)提出補正或者在實(shí)施細則規定的時(shí)間內主動(dòng)提出修改。補正主要是對申請存在的形式或格式上的缺陷，或者手續上的缺陷進(jìn)行補正。例如：

原文件未使用專(zhuān)利局制定的統一表格，可以主動(dòng)站正提交合格的文件；原請求書(shū)未簽章，可以通過(guò)主動(dòng)補正提交經(jīng)簽章的請求書(shū)；申請委托有專(zhuān)利代理機構的，若申請時(shí)未提交專(zhuān)利代理委托書(shū)，可以主動(dòng)補正提交專(zhuān)利代理委托書(shū)。

修改主要是指對申請內容的修改。實(shí)用新型和外觀(guān)設主專(zhuān)利申請只允許在申請日起3個(gè)月內，提出主動(dòng)修改；發(fā)明專(zhuān)利申請僅允許在提出實(shí)審請求和答復審查員的第一次審查意見(jiàn)書(shū)時(shí)可以對申請文件進(jìn)行主動(dòng)修改。在上述規定期限之外提出的主動(dòng)修改，專(zhuān)利局將作出視為未提出和處理。

對請求書(shū)的修改要通過(guò)專(zhuān)門(mén)的著(zhù)錄項目變更手續進(jìn)行，不能按照這里所說(shuō)的主動(dòng)修改的手續辦理。

對權利要求書(shū)的修改應當以說(shuō)明書(shū)為依據。申請人可以修改權利要求的前序部分，也可以修改其特征部分，使其更準確地與發(fā)明內容相適應或更符合邏輯。為了使專(zhuān)利申請符合單一性的要求或加強保護，申請人也可以增刪權利要求書(shū)中的權利要求。

對說(shuō)明書(shū)的修改一般來(lái)說(shuō)主要限于非實(shí)質(zhì)性的部分，例如，發(fā)明名稱(chēng)、背景技術(shù)、發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域、圖面說(shuō)明和摘要等。這些部分可以根據說(shuō)明收實(shí)質(zhì)部分的內容作修改，使芙與發(fā)明主題更適合，使公眾與審查員更容易理解發(fā)明。對說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)部分即發(fā)明目的、技術(shù)解決方案、效果和實(shí)施例的修改一般是不允許的，人有在很特殊的情況下可以考慮。例如，發(fā)明目的與技術(shù)解決方案明顯不相適應，可以依據技術(shù)方案對發(fā)明目的作適當修改；在申請有符合單一性的情況下，修改說(shuō)明書(shū)，使其符合單一性的要求；將申請時(shí)僅寫(xiě)在權利要求書(shū)中的內容補寫(xiě)到說(shuō)明書(shū)中等。

對外觀(guān)設計圖片或者照片的修改，只限于對不清晰的線(xiàn)條描清，涂覆不能予以保護的文字，或對視圖的明顯差錯和不一致進(jìn)行改正。

任何主動(dòng)修改或補正都不得超出原申請記載或表示的范圍。主動(dòng)修改或補正能否補正能否接受收審查員決定。主動(dòng)修改或補正應使用意見(jiàn)陳述書(shū)或補正書(shū)，說(shuō)明修改、補正的文件名稱(chēng)、頁(yè)數、位置及修改理由；被修改部分應打印在替換頁(yè)上，附在意見(jiàn)陳述書(shū)或補正書(shū)后面。

6.著(zhù)錄項目變更手續

著(zhù)錄項目變更手續也是申請人可以視需要選擇的一項手續。

申請人提出申請以后，請求書(shū)中填報的發(fā)明人、申請人、專(zhuān)利代理機構及發(fā)明名稱(chēng)等內容都不能隨便更改，需要更改的要辦理著(zhù)錄項目變更手續。

辦理著(zhù)錄項目變更手續時(shí)，應當向專(zhuān)利局提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)，在其中填明變更的項目及變更前后的情況，涉及發(fā)明人、申請人、專(zhuān)利代理機構變更的，還需要附具說(shuō)明變更理由的證明材料并繳納規定的費用。具體要求說(shuō)明職下：

(一)變更發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)

發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)既是請求書(shū)的一部分內容，又是說(shuō)明書(shū)的一部分內容。所以變更發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)的，除提交著(zhù)錄項目這更申報書(shū)以外，還應當附具意見(jiàn)陳述書(shū)，說(shuō)明變更理由，經(jīng)審查員同意才能辦理變更手續。

(2)發(fā)明人、設計人的變更

發(fā)明人、設計人的變更分兩種情況：一種是發(fā)明人、設計人姓名的變更，這只是一種名義的變更，不涉及權利的變化。變更發(fā)明人、設計人姓名的，除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，還應當附具戶(hù)籍部門(mén)出具的有關(guān)更改姓名的證明。另一種是發(fā)明人、設計人變更。由于發(fā)明權不以轉讓、繼承，所以發(fā)明人的變更(包括人數增減)主要是由于申請人申報不當或由于發(fā)明權爭議發(fā)生的。

由于申報不當需要變更發(fā)明人的，應當由申請人代為辦理變更手續，除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，并應當附具申報不當情況的詳細說(shuō)明以及應予改正的證膽或者其它發(fā)明人的旁證。

對發(fā)明權有爭議的，應當請求專(zhuān)利管理機關(guān)調處或向人民法院起訴。

經(jīng)過(guò)專(zhuān)利管理機磁調處或人民法院裁決后歸還發(fā)明權的，合法的發(fā)明人可以憑發(fā)生法律效力的處理決定或判決書(shū)，請求專(zhuān)利局辦理著(zhù)錄項目變更手續。

(3)申請人(或專(zhuān)利權人)的變更

申請人(或專(zhuān)利芭人)的變更主要有五種情況：

①申請人姓名或者名稱(chēng)的變更

申請人是個(gè)人的，變更姓名時(shí)除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，還應附具戶(hù)籍部門(mén)出具的更改姓名的證明；申請人是單位的，變更單位名稱(chēng)時(shí)，除提交申報書(shū)外，還應附具主管部門(mén)同意改變名稱(chēng)的批文，或者在工商行政管理部門(mén)改變名稱(chēng)的登記證明。

②繼承或贈與申請權

由于原申請人死亡，按照繼承地通過(guò)繼承獲得申請權的，辦理變更手續時(shí)除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，并應當附具經(jīng)公證的其它合法繼承人表示同意或表示放棄的聲明。

申請人自愿將申請權贈與他人的，受贈人辦理變更手續時(shí)除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，并應當附具經(jīng)公證的贈與證明；申請人辦理變更手續時(shí)除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，還應當附具經(jīng)公證的受贈人的接受聲明。

③轉讓申請權

通過(guò)轉讓獲得申請權的權利人，辦理變更手續時(shí)除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外，并應當附具由雙方簽章的有效的轉讓合同，必要時(shí)，專(zhuān)利局可以要求對合同公證。申請人是全民所有制單位的，還需要地方市級以上主管部門(mén)同意轉讓的指示。我國申請人轉讓給外國人或外國單位的，需要由國務(wù)院主管部門(mén)批準。外國人之間轉讓?zhuān)�或外國人轉讓給中國單位或個(gè)人的，其轉讓合同應當經(jīng)轉讓地公證機關(guān)公證。

④轉移申請權

有權申請的人或單位被他人非法侵奪申請權后，經(jīng)過(guò)專(zhuān)利管理機關(guān)調處或人民法院裁決后歸還申請權的，合法申請人可以憑專(zhuān)利管理機關(guān)的已經(jīng)發(fā)生法律效力的處理決定，或者人民法院的生效的判決書(shū)辦理申請人變更手續。

⑤改正申報的差錯

由于原申請人在申請時(shí)請求書(shū)填寫(xiě)不當，漏填或者錯填申請人，要求通過(guò)辦理著(zhù)錄項目變更改正差錯的，應當由原申請人提出，除提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)以外并附具原申報不當的詳細說(shuō)明或者就予改正的或證明。

申請人變更后，原申請人辦理的各種已經(jīng)生效的法律手續對變更后的申請人具有約束力。但是專(zhuān)利代理委托關(guān)系中止，變更后的申請人要委托專(zhuān)利代理的，應當重新辦理專(zhuān)利代理委托手續。在有多個(gè)申請人的情況下，如果變更的只是部分申請人的專(zhuān)利代理委托關(guān)系，也可以不中止，但是新增加的申請人應當補辦專(zhuān)利代理委托手續，提交經(jīng)其簽章的專(zhuān)利代理委托書(shū)。

(4)專(zhuān)利代理機構的變更

專(zhuān)利代理機構的變更包括申請人要求撤銷(xiāo)或者更換專(zhuān)利代理機構，以及專(zhuān)利代理機構本身名稱(chēng)地址變更兩類(lèi)情況。

①申請人要求更換專(zhuān)利代理機構，應當提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)并附具撤銷(xiāo)售原專(zhuān)利代理機構的解聘書(shū)，及委托新的專(zhuān)利代理機構的專(zhuān)利代理委托書(shū)。撤銷(xiāo)原專(zhuān)利代理機構的解聘書(shū)應當一式兩份，一份提交專(zhuān)利局，一份送達原專(zhuān)利代理機構。解聘書(shū)沒(méi)有統一格式可由申請人行打印后，簽章生效。申請人要求更換聲音代理機構需要繳納變更手續費。

②專(zhuān)利代理機構本身改變名稱(chēng)或地址，應當同時(shí)辦理兩年事：一是向專(zhuān)利局專(zhuān)利代理管理處備案，二是對代理的每件申請案辦理著(zhù)錄項目變更手續，改變名稱(chēng)的需要有主管部門(mén)批準的證明。專(zhuān)利代理機構變更名稱(chēng)需要繳納規定的費用。

(5)其它的項目變更

主要的還有申請人或者專(zhuān)利代理機構地址的變更，單位指定的聯(lián)系人或代理機構指定的代理機構的代理人的更換及變更，申請人或專(zhuān)利代理機構印鑒式樣的變更等。這些變更一般不要求附具證明，只要申請人或專(zhuān)利代理機構提交經(jīng)過(guò)簽章的著(zhù)錄項目變更申報書(shū)就可以辦理。